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Outsourcing especializado

Determinadas funciones del Órgano de Control Interno y de la Unidad Técnica de Prevención pueden ser realizadas por especialistas en prevención del blanqueo de capitales a un coste menor que el que supone invertir en formación específica o en un equipo especializado que cuente con suficientes recursos para cumplir adecuadamente con las exigencias de la normativa española en esta materia.

  • Revisión de expedientes de KYC.

  • Evaluación de alertas automáticas.

  • Realización de exámenes especiales.

  • Secretaría de los órganos de control interno.

  • Controles periódicos.

  • Estudio de impacto en el riesgo en relación a nuevos productos y servicios.

  • Plan de Subsanación necesario tras la recepción de la Auditoría Externa.

  • Asesoramiento en la contestación a requerimientos de las autoridades competentes.

Outsourcing de las funciones del Órgano de Control Interno

Nuestra Formación en Prevención del Blanqueo de Capitales ya la han recibido más de 10000 Profesionales Contacta con nosotros y te asesoramos

Los cursos de formación son impartidos por nuestros abogados y auditores expertos en la materia.

Formación

Planes de formación para todo el personal, directivos, miembros del Órgano de Control Interno, Idoneidad de Altos Cargos, SAC, Canal de Denuncias, etc.

Consultoría

Prestación de servicios de asesoramiento y resolución de consultas con el propósito de asegurar un cumplimiento riguroso de todas las obligaciones vigentes.

Informe Experto Externo

Examen de la adecuación y supervisión del funcionamiento de los procesos internos de control y comunicación de la Compañía, en cumplimiento de la leyes.

Sanciones

Asistencia y acompañamiento desde el inicio del procedimiento sancionador. Resolución de consultas, diseño de estrategias y preparación de alegaciones.

Canal de Denuncias

Tras la Directiva Whistleblowing y su trasposición, mediante el canal de Denuncias se deben implementar medidas de protección para denunciantes en empresas.

Outsourcing Especializado y Auditoría PBC con HCMS

En el marco de la Prevención del Blanqueo de Capitales (PBC), muchas empresas enfrentan el desafío de cumplir con las exigencias normativas sin disponer de un equipo interno altamente especializado. En HCMS, ofrecemos un servicio de outsourcing especializado, que permite externalizar funciones clave del Órgano de Control Interno y la Unidad Técnica de Prevención, garantizando el cumplimiento normativo de forma eficiente y con un menor coste operativo.

Auditoría PBC y Servicios de Externalización

Nuestro equipo de expertos en auditoría PBC y compliance financiero se encarga de realizar una evaluación integral de los procedimientos de la empresa, asegurando que las políticas y controles implementados sean efectivos. A través de nuestros servicios de outsourcing, ayudamos a las organizaciones a gestionar de manera óptima sus obligaciones en materia de PBC/FT.

Algunas de las funciones clave que externalizamos incluyen:
✔ Revisión de expedientes de KYC: Verificación y análisis de la documentación de clientes según los criterios de diligencia debida.
✔ Evaluación de alertas automáticas: Análisis y clasificación de operaciones sospechosas generadas por los sistemas de control.
✔ Realización de exámenes especiales: Investigación en profundidad de operaciones o clientes que presentan indicios de riesgo.
✔ Secretaría de los órganos de control interno: Gestión documental y asistencia en reuniones del comité de PBC.
✔ Controles periódicos: Implementación de auditorías internas para garantizar el cumplimiento normativo continuo.
✔ Estudio de impacto en el riesgo para nuevos productos y servicios: Evaluación previa de potenciales amenazas en la oferta de la empresa.
✔ Plan de Subsanación post Auditoría Externa: Implementación de medidas correctivas tras la revisión de los auditores.
✔ Asesoramiento en requerimientos de autoridades competentes: Apoyo en la preparación y respuesta ante solicitudes de organismos reguladores.

Beneficios del Outsourcing en Auditoría PBC

✔ Reducción de costes: Evita la inversión en formación especializada y equipos internos, externalizando funciones clave.
✔ Cumplimiento normativo asegurado: Contamos con expertos en la legislación española y europea en PBC/FT.
✔ Flexibilidad y escalabilidad: Adaptamos nuestros servicios a las necesidades específicas de cada empresa.
✔ Optimización de procesos: Mejora de la eficiencia operativa mediante controles periódicos y gestión automatizada de alertas.

Con HCMS, externaliza tu gestión en PBC y asegura el cumplimiento normativo con una auditoría PBC experta. Contáctanos para más información y protege tu empresa frente a riesgos financieros y regulatorios.